步非烟 足交
中邮信息产业生动竖立搀和型
证券投资基金
托管公约
基金管制东说念主：中邮创业基金管制股份有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
目 录
鉴于中邮创业基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当
成立并灵验存续的股份有限职守公司，按照预计法律法例的规矩具备
担任基金管制东说念主的经验和能力，拟召募刊行中邮信息产业生动竖立混
合型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立
并灵验存续的银行，按照预计法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的
经验和能力；
鉴于中邮创业基金管制股份有限公司拟担任中邮信息产业生动
竖立搀和型证券投资基金的基金管制东说念主，中国农业银行股份有限公司
拟担任中邮信息产业生动竖立搀和型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中邮信息产业生动竖立搀和型证券投资基金的基金管制
东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《中邮信息产业生动竖立搀和型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时
应具有沟通的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条目解释。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称呼：中邮创业基金管制股份有限公司
注册地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号
邮政编码：100013
法定代表东说念主：毕劲松
成立日历：2006 年 5 月 8 日
批准陶冶机关及批准陶冶文号：中国证监会证监基金字200623
号
组织体式：股份有限职守公司
注册成本：3.041 亿元亿元东说念主民币
存续期间：合手续规划
规划边界：基金管制业务、发起陶冶基金及中国证券监督管制委
员会批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成立时辰：2009 年 1 月 15 日
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续期间：合手续规划
规划边界：接管公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国
表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理
兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买
卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证奇迹
及担保；代理收付款项；提供看守箱奇迹；代理资金算帐；种种汇兑
业务；代理战略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承
诺；组织或参预银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借
款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外
汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资
信拜谒、商量、见证业务；企业、个东说念主财务照拂人奇迹；证券公司客户
交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；
产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业
务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金
融生息居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准
的其他业务；保障兼业代理业务。
二、基金托管公约的依据、筹备和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)等关联法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同及
其他关联规矩制订。
（二）缔结托管公约的筹备
本公约的筹备是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产
的看守、投资运作、净值筹算、收益分派、信息暴露及互相监督等相
关事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手
有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、教养信用、充分保护基
金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约所使用的系数术语与基金合同的相应
术语具有沟通含义。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金投资边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券采纳尺度的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供
投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用预计时期系统，对基
金履行投资是否适当基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资边界为具有素雅流动性的金融器用，包括国内照章
刊行上市的股票（包含中小板、创业板相配他经中国证监会核准上市
的股票）、债券(含中小企业私募债券)、可转移债券、银行入款、货
币市集器用、权证、股指期货、钞票接济证券以及法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用(但须适当中国证监会预计规矩)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主
在履行适应门径后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金钞票的比例为 0%–95%，投资于债券、银
行入款、货币市集器用、现款、权证、钞票接济证券以及法律法例或
中 国 证 监 会允 许基 金 投 资 的其 他 证 券 品 种 占基 金资 产 的 比 例为
期货合约需缴纳的交易保证金后现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款类钞票不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；本基金合手有的单只中小企业私募债券，
其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；本基金投资于信息产业主题的
证券不低于非现款基金钞票的 80%。
本基金参与股指期货交易，应适当法律法例规矩和基金合同约定
的投资死心并降服预计期货交易所的业务法律解释。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调
整期限进行监督：
银行入款、货币市集器用、现款、权证、钞票接济证券以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票的比例为
的 80%；
证金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等；
值的 10%；
他基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上该证券的 10%；
基金合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可流
通股票的 15%；
合合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺
股票的 30%；
钞票净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变
动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不适当前述所规矩比例死心的，
基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
本基金合手有的沿路权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3％；
他基金合手有的归拢权证，不得朝上该权证的 10％；
日基金钞票净值的 0.5％；
不得朝上基金钞票净值的 10％；
净值的 20％；
不得朝上该钞票接济证券边界的 10％；
资基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票接济证券，不得朝上其种种
钞票接济证券系数边界的 10%；
合手证券。基金合手有钞票接济证券期间，若是其信用等第着落、不再符
合投资尺度，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
基金的总钞票，本基金所申诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次
刊行股票的总量；
基金钞票净值的 40%。债券回购最永久限为１年，债券回购到期后不
得缓期；本基金的基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；
（18.1）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价
值，不得朝上基金钞票净值的 10%；
（18.2）本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与
有价证券市值之和不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票接济
证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（18.3）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不
得朝上本基金合手有的股票总市值的 20%；
（18.4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值，系数（轧差筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约
定，即占基金钞票的 0%-95%；
（18.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；
钞票净值的 10%；
为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金
合同约定的投资边界保合手一致；
资死心。
除上述第 2、7、15、20 项另有约定外，因证券、期货市集波动、
上市公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资
比例不适当上述规矩的投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日
内进行治愈，但中国证监会规矩的异常情形除外。法律法例另有规矩
的，从其规矩。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比例适当基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范
围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的
监督与查验自基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有规
定的，从其规矩。
上述投资组合死心条目中，若属法律法例的强制性规矩，则当法
律法例或监管部门取消上述死心，在履行适应门径后，本基金投资可
不受上述规矩死心。
基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起开
始。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对本公约第十五条第九项基金投资谢绝行径进行监督。
根据法律法例关联基金从事的关联交易的规矩，基金管制东说念主和基
金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有
其他紧要锋利关系的公司名单相配更新，并以两边约定的式样提交，
确保所提供的关联交易名单的真的性、无缺性、全面性。基金管制东说念主
有职守看守真的、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名
单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应及
时证据已驰名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格罢免了监督流
程，基金管制东说念主仍违章进行关联交易，并形成基金钞票厌世的，由基
金管制东说念主承担职守，基金托管东说念主并有权向中国证监会讲明。
运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、履行
限定东说念主或者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内
承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，基金管制东说念主应当罢免基
金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，适当中国证监会的规
定，并履行信息暴露义务。
（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投
资运作之前向基金托管东说念主提供经留神采纳的、本基金适用的银行间债
券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算式样。基
金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对
手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手
名单进行更新，如基金管制东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券
市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易敌手发生交
易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商科罚。基金管制东说念主收到基金托管
东说念主书面证据后，被证据治愈的名单启动收效，新名单收效前已与本次
剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易规
则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情
况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的厌世。如基金托管
东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易式样进
行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由
此形成的任何损成仇职守。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金管制东说念主采纳入款银行进行监督。
基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规矩及
基金合同的约定采纳入款银行。
本基金投资银行入款应适当如下规矩：
确保基金银行入款业务账目及核算的真的、准确。
审查、复核预计公约、账户府上、投资指示、入款证实书等关联文献，
切实履行托管职责。
守《基金法》
、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、
利率管制、支付结算等的各项规矩。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主在采纳入款银行时有违抗关联法律
法例的规矩及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式陈述基金管
理东说念主在 10 个责任日内更始。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事
项未能在 10 个责任日内更始的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基
金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章行径，应立即讲明中国证监会，
同期陈述基金管制东说念主在 10 个责任日内更始或断绝结算。
（六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金钞票净值筹算、种种基金份额净值筹算、应收资金到账、基金
用度开支及收入详情、基金收益分派、预计信息暴露、基金宣传推介
材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。
若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩透露
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并
将在发现后立即讲明中国证监会。
（七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，
对基金投资通顺受限证券进行监督。
刊行证券行径的蹙迫陈述》、
《对于基金投资非公开导行股票等通顺受
限证券关联问题的陈述》等关联法律法例规矩。
的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一定
期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临
时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限
证券。
资决策进程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等礼貌轨制。基金
管制东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比
例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。
上述礼貌轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述礼貌轨制经董事领略
过之后，基金管制东说念主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌制
度的决议提交给基金托管东说念主。
向基金托管东说念主提供关联通顺受限证券的预计信息，具体应当包括但不
限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金
管制东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的
数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金
管制东说念主应保证上述信息的真的、无缺。
以为因市集出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行径可能对基
金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的消
除或驻防标准进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主
经预先书面陈述基金管制东说念主，有权断绝奉行其关联指示。因断绝奉行
该指示形成基金财产厌世的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权报
告中国证监会。
下，并确保证基金托管东说念主简略平方查询。因基金管制东说念主原因产生的受
限证券登记存管问题，形成基金财产的厌世或基金托管东说念主无法安全保
管基金财产的职守与厌世，由基金管制东说念主承担。
数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责
的，基金管制东说念主应照章承担相应法律效率。除基金托管东说念主未能依据基
金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的厌世，基金
托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述厌世。
（八）基金管制东说念主应在基金初次投资中期单据或中小企业私募债
券前，与基金托管东说念主签署相应的风险限定补充公约，并按照法律法例
的规矩和补充公约的约定向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董事会批
准的关联基金投资中期单据或中小企业私募债券的投资管制轨制。
（九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行
投资运作中违抗法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面体式陈述
基金管制东说念主限期更始。基金管制东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监
督和核查。基金管制东说念主收到陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举
证，说明违章原因及更始期限，并保证在规如期限内实时改正。在上
述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基
金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期
内更始的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制
东说念主依据交易门径还是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联
规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金管制东说念主，并讲明
中国证监会。
（十）基金管制东说念主有义务协作和协助基金托管东说念主依照法律法例、
基金合同和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书
面教导，基金管制东说念主应在规矩时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的
疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报
送基金监督讲明的事项，基金管制东说念主应积极协作提供预计数据府上和
轨制等。
（十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章行径，应实时报
告中国证监会，同期陈述基金管制东说念主限期更始，并将更始搁置讲明中
国证监会。基金管制东说念主无方正根由，断绝、禁锢对方根据本公约规矩
愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金托管东说念主提倡教会仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证
监会。
（十二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋
机制启用、特定钞票处置和信息暴露等方面进行复核和监督。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核
查事项包括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管制东说念主筹算的基金钞票净值和种种基金份额净
值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、预计信息暴露和监督基金投
资运作等行径。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金
财产实行分账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指
令、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约相配他
关联规矩时，应实时以书面体式陈述基金托管东说念主限期更始。基金托管
东说念主收到陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管制
东说念主发出回函，说明违章原因及更始期限，并保证在规如期限内实时改
正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对陈述县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协作基金管制东说念主的核查行
为，包括但不限于：提交预计府上以供基金管制东说念主核查托管财产的完
整性和真的性，在规矩时辰内回复基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时讲明
中国证监会，同期陈述基金托管东说念主限期更始，并将更始搁置讲明中国
证监会。基金托管东说念主无方正根由，断绝、禁锢对方根据本公约规矩行
使监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金管制东说念主提倡教会仍不改正的，基金管制东说念主应讲明中国证监
会。
五、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
门径作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基
金的任何财产。
金财产的无缺与孤立。
的约定看守基金财产，如有异常情况两边可另行协商科罚。
关联当事东说念主详情到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到
达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管制东说念主遴选标准进行催
收。由此给基金财产形成厌世的，基金托管东说念主对此不承担任何职守。
第三东说念主托管基金财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适当《基金法》
、《运作办法》等有
关规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主
开立的基金托管资金账户，同期在规矩时辰内，聘用具有从事证券相
关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资报
告由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
金管制东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管制
金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出活
动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其
他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活
动。
规矩。
管东说念主专用账户办理基金钞票的支付。
（四）基金证券账户的开立和管制
深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方痛快私自转让基金
的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的
行径。
司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结
算有限职守公司的一级法东说念主算帐责任，基金管制东说念主应给以积极协助。
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩奉行。
账户钞票的管制和运用由基金管制东说念主负责。
的投资业务，波及预计账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用
并管制；若无预计规矩，则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户
开设、使用的规矩。
（五）债券托管专户的开设和管制
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记
结算有限职守公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有
限职守公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债
券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债
券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管制
金合同的规矩，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有
关法律解释使用并管制。
从其规矩办理。
（七）基金财产投资的关联有价证据等的看守
基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价证据由
基金托管东说念主负责妥善看守，看守证据由基金托管东说念主合手有。什物证券的
购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托
管东说念主履行灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭
失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构
履行灵验限定的证券不承担看守职守。
（八）与基金财产关联的紧要合同的看守
由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分
别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看守。除公约另有规矩外，基金管制东说念主
在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方合手有两份
以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原
件。紧要合同的看守期限为基金合同拒绝后 15 年。
六、指示的发送、证据及奉行
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相配
他款项收付指示，基金托管东说念主奉行基金管制东说念主的指示、办理基金名下
的资金交游等关联事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
令。
含有管制东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主详情管制东说念主所发送指示形
式真的性的惟一依据。向托管东说念主发送授权文献后，要实时电话证据，
以保证托管东说念主实时查收。
不得向被授权东说念主及预计操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。
（二）指示的内容
指示）以相配他资金划拨指示等。
间、到账时辰、金额、账户府上等，并加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证据及奉行的时辰和门径
基金管制东说念主发送指示应给与加密传真式样或其他基金管制东说念主和
基金托管东说念主两边书面共同证据的式样。
基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的规划
权限和交易权限内发送指示。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话式样向基金托管东说念主证据。
基金管制东说念主应在交易完了后将寰宇银行间交易成交单加盖章章
后实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。
基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示留出至
少 2 个责任小时。由基金管制东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能
留出蹂躏的划款时辰，未准备蹂躏资金，甚而资金未能实时到账所造
成的厌世由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，回复基金管制东说念主
的指示证据电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根
据钞票管制东说念主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时审慎验
证关联内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的真的性不承担职守。如有疑
问必须实时陈述基金管制东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。
基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示时，基金托管资金账户
有蹂躏的资金余额，不然基金托管东说念主可不予奉行，但应立即陈述基金
管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，证据此交易指示无效。在及
时陈述后，基金托管东说念主不承担因未奉行该指示形成厌世的职守。
对于申购新股等时效性要求高的指示，管制公司必须实时将指示
传至托管东说念主，并预留充足的指示处理时辰。
对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予奉行，基金管制东说念主
证据该指示不予取消的，资金备足并以陈述托管东说念主的时辰视为指示收
到时辰，因账户资金余额不足导致的投资厌世不由托管东说念主承担。
（四）基金管制东说念主发送乖谬指示的情形和处理门径
基金托管东说念主发现指示乖谬，教导基金管制东说念主改正后再给以奉行，
若由此形成的延误厌世由基金管制东说念主承担。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处
理门径
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他
关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，实时陈述基金
管制东说念主。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径还是收效的指示违
反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当
实时陈述基金管制东说念主，由此形成的厌世由基金管制东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法
基金托管东说念主由于其自己原因未能奉行或乖谬奉行基金管制东说念主指
令甚而本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时遴选标准给以弥补，
给基金份额合手有东说念主形成厌世的，对由此形成的平直经济厌世负抵偿责
任。
（七）授权陈述的变更
个责任日电话陈述基金托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权通
知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的式样发送给基金托管
东说念主，同期以电话体式向基金托管东说念主证据。变更授权陈述文献在基金托
管东说念主收到预计文献传真件和基金管制东说念主的电话证据时收效。基金管制
东说念主在而后三个责任日内将变更授权陈述文献原件送交基金托管东说念主。
至少提前 1 个责任日以传真式样发送基金管制东说念主。基金托管东说念主调动接
受基金管制东说念主指示的东说念主员及预计式样自基金管制东说念主电话证据后收效。
（八）其他事项
是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时陈述
基金管制东说念主。
基金托管东说念主按照法律法例、本合同的规矩奉行基金管制东说念主指示而引起
的任何可能发生的厌世，均由基金管制东说念主负责。
七、交易及算帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券规划机构
基金管制东说念主应想象采纳代理证券买卖的证券规划机构的尺度和
门径。基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构，使
用其交易单位手脚基金的交易单位。基金管制东说念主和被选中的证券规划
机构签订托福公约，由基金管制东说念主提前陈述基金托管东说念主。基金管制东说念主
应根据关联规矩，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券规划机
构的关联情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成
交量和支付的佣金等给以暴露，并将上述情况及基金专用交易单位
号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式陈述基金
托管东说念主。因预计法律法例或交易法律解释的修改带来的变化以届时灵验的
法律法例和预计交易法律解释为准。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管
东说念主根据基金管制东说念主的交易成交搁置具体办理。
若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金钞票的厌世，应
由基金托管东说念主负责抵偿基金的厌世；若是因为基金管制东说念主未预先陈述
基金托管东说念主加多交易单位，甚而基金托管东说念主接收数据不无缺，形成清
算盘曲的职守由基金管制东说念主承担；若是因为基金管制东说念主未预先陈述需
要单独结算的交易，形成基金财产厌世的由基金管制东说念主承担；若是由
于基金管制东说念主违抗法律法例、交易法律解释的规矩进行超买、超卖等原因
形成基金投资算帐贫乏和风险，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金管
理东说念主，由基金管制东说念主负责科罚，由此给基金形成的厌世由基金管制东说念主
承担。
基金管制东说念主应遴选合理标准，确保在 T+1 日 12:00 之前有蹂躏的
资金头寸用于中国证券登记结算有限职守公司上海分公司和深圳分
公司的资金结算。
基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管制东说念主发送的划款指
令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资
金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但
应实时陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分探究基
金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管
东说念主对基金管制东说念主适当法律法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或
断绝奉行。
（1）交易记录的查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外披
露净值之前，必须保证本日系数履行交易记录与基金管帐账簿上的交
易记录皆备一致。若是履行交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基
金管帐核算不无缺或不真的，由此给基金形成的厌世由基金管制东说念主承
担。
（2）资金账筹备查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账筹备查对
基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易
完了后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末预计各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及转移业务处理的基本规矩
注册登记机构负责。
数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、转移开
放式基金的数据真的性负责。
据的准确、无缺。
(包括电子数据和盖章收效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系
统无法平方发送，两边可协商科罚处理式样。基金管制东说念主向基金托管
东说念主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。
事宜由基金管制东说念主负责。
为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资
金算帐的专用账户，该账户由注册登记机构管制。
（四）绽放式基金申购、赎回和基金转移的资金算帐
若是当日基金为净应收款，基金管制东说念主最晚不迟于款项交收日当
日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。
基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，
应实时陈述基金管制东说念主划付，由此产生的职守应由基金管制东说念主承担。
若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示
实时进行划付。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时
间为指示接收时辰。因基金托管资金账户莫得蹂躏的资金，导致基金
托管东说念主不成按时拨付，如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制
东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金融资、融券
如本基金按国度关联规矩进行融资时，基金托管东说念主应为基金融
资、融券提供必要的协助。
八、基金钞票净值筹算和管帐核算
（一）基金钞票净值的筹算及复核门径
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。
种种基金份额净值是指该类基金钞票净值除以该类基金份额总
数后取得的基金份额的钞票净值。种种基金份额净值的筹算，均精准
到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财
产。国度另有规矩的，从其规矩。
每个责任日筹算基金钞票净值、种种基金份额净值及种种基金份
额累计净值，并按规矩公告。
基金管制东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净
值搁置发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依
据基金合同和预计法律法例的规矩对外公布。
（二）基金钞票估值方法和异常情形的处理
基金照章领有的股票、权证、债券、和银行入款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
（1）股票估值方法：
上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日
无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日
的收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了
紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈
最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。
①初次刊行未上市的股票，给与估值时期详情公允价值，在估值
时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按
估值日在证券交易所上市的归拢股票的市价进行估值；
③初次公开导行有明确锁如期的股票，归拢股票在交易所上市
后，按估值日在证券交易所上市的归拢股票的市价进行估值；
④非公开导行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管
机构或行业协会关联规矩详情公允价值。
的方法对基金钞票进行估值，均应被以为给与了适应的估值方法。但
是，若是基金管制东说念主以为按本项第 1）－2）小项规矩的方法对基金
钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；
（2）债券估值方法：
有规矩的除外）
，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价估值。在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另
有规矩的除外）
，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估
值净价或保举估值净价估值。
时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本估值。
为估值全价。
日不存在活跃市集时给与估值时期详情其公允价值进行估值。如成本
简略近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的适应性，并在情况发
生改变时作念出适应治愈。
构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定
收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价
或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登
记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱
进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱
的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异、未上市期间市
场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
市集分离估值。
的方法对基金钞票进行估值，均应被以为给与了适应的估值方法。但
是，若是基金管制东说念主以为按本项第 1）－6）小项规矩的方法对基金
钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主在详尽探究市
场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的
债券估值，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能
响应公允价值的价钱估值。
（3）权证估值方法：
交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值
日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交
易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交易市价，
详情公允价钱。
时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
证，给与估值时期详情公允价值进行估值。
方法对基金钞票进行估值，均应被以为给与了适应的估值方法。然则，
若是基金管制东说念主以为按本项第 1）－3）项规矩的方法对基金钞票进
行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并
与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（4）股票指数期货合约估值方法：
法对基金钞票进行估值，均应被以为给与了适应的估值方法。然则，
若是基金管制东说念主以为按本项第 1）小项规矩的方法对基金钞票进行估
值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基
金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（5）其他有价证券等钞票按国度关联规矩进行估值。
（6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采
用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的
估值方法、门径及预计法律法例的规矩或者未能充分调动基金份额合手
有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商科罚。以约
定的方法、门径和预计法律法例的规矩进行估值，以调动基金份额合手
有东说念主的利益。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值
方法的第 7）项、权证估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值
方法的第 2）项进行估值时，所形成的舛讹不手脚基金份额净值乖谬
处理。
（三）基金份额净值乖谬的处理式样
（1）当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生
盘曲时，视为该类基金份额净值乖谬；任一类基金份额净值出现乖谬
时，基金管制东说念主应当立即给以更始，通报基金托管东说念主，并遴选合理的
标准驻防厌世进一步扩大；乖谬偏差达到或朝上该类基金钞票净值的
乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当公告、
通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值筹算乖谬时，由基
金管制东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成厌世的，应由
基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按盘曲情形，有权向其他当事东说念主追
偿。
（2）当任一类基金份额净值筹算盘曲给基金和基金份额合手有东说念主
形成厌世需要进行抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况
界定两边承担的职守，经证据后按以下条目进行抵偿：
①本基金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任。与本基金关联的
管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹办后，尚不成达成一致时，
按基金管帐职守方的建议奉行，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的
厌世，由基金管制东说念主负责赔付。
②若基金管制东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据
后公告，而且基金托管东说念主未对筹算过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书
面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有东说念主厌世的，应根据法
律法例的规矩对基金份额合手有东说念主或基金支付抵偿金，就履行向基金份
额合手有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托
管东说念主承担 50%。
③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算搁置，诚然
屡次再行筹算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金
份额净值的情形，以基金管制东说念主的筹算搁置对外公布，由此给基金份
额合手有东说念主和基金形成的厌世，由基金管制东说念主负责赔付。
④由于基金管制东说念主提供的信息乖谬（包括但不限于基金申购或赎
回金额等），基金托管东说念主在履行平方复核门径后仍不成发现该乖谬，
进而导致基金份额净值筹算乖谬而引起的基金份额合手有东说念主和基金财
产的厌世，由基金管制东说念主负责赔付。
（3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据乖谬，关联会
计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然
还是遴选必要、适应、合理的标准进行查验，然则未能发现该乖谬而
形成的基金份额净值筹算乖谬，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除赔
偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的标准摒除由此
形成的影响。
（4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统诞生而产生的
净值筹算尾差，以基金管制东说念主筹算搁置为准。
（5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处
理。若是行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手
有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因
暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法
准确评估基金钞票价值时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与
基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金管帐轨制
按国度关联部门规矩的管帐轨制奉行。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管
理东说念主孤立时诞生、记录和看守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基
金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为
准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票
净值的筹算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲明的编制和复核
基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真的、无缺的基金财务管帐
讲明。月度报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；
本基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管
理东说念主应当在三个责任日内更新招募说明书并登载在规矩网站上。基金
招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；季
度讲明应在每个季度完了之日起 10 个责任日内编制完毕并于每个季
度完了之日起 15 个责任日内给以公告；中期讲明在上半年完了之日
起两个月内，编制完成并给以公告；年度讲明在在每年完了之日起三
个月内，编制完成并给以公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金管
理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。
基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管
东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核搁置书
面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度讲明完成当日，将关联讲明提
供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复
核，并将复核搁置书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期讲明完成
当日，将关联讲明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后
在年度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主
应在收到后 45 日内完成复核，并将复核搁置书面陈述基金管制东说念主。
基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真的式样
或两边约定的其他式样进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管
理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账
务处理式样为准；若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为
准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲明上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书，两边各自留
存一份。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前
就预计报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管东说念主有权就预计情况报中国证监会备案。
（八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的
基础数据和编制搁置。
（九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进
行估值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净
值。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按规矩将基金的可供分派利润按基金份额进
行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应罢免下列原则：
额收取销售奇迹费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不
同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分派权；
最多为 12 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日
每份基金份额可供分派利润的 50% ；若基金合同收效不悦 3 个月，
可不进行收益分派；
金份额收益分派金额后不成低于面值；
投资者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额
进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派式样是现款分
红；
在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东说念主
可在不违抗法律法例规矩的前提下并按照监管部门要求履行适应程
序后，治愈基金收益分派原则和支付式样，此项治愈不需要召开基金
份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩序论公告。
（二）基金收益分派决议的详情、公告与实施
核，依照《信息暴露办法》 的关联规矩在规矩序论公告。
东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基
金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
（三）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说
明书的规矩。
十、基金信息暴露
（一）遁藏义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的关联规矩进
行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予遁藏。除按《基
金法》、
《信息暴露办法》、基金合同、相配他关联规矩进行信息暴露
外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予遁藏。
基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及
本公约规矩的义务所必要之外，不得为其他筹备使用、利用其所瞻念察
的基金的遁藏信息，况兼应当将遁藏信息死心在为履行前述义务而需
要了解该遁藏信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金管
理东说念主或基金托管东说念主违抗遁藏义务：
（1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致遁藏信息被暴露、
知道或公开；
（2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为降服和恪守法院判决或裁定、
仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或
公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、
基金居品府上概要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金资
产净值、种种基金份额净值、基金份额申购/赎回价钱、基金如期报
告（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）
、临时讲明、
清爽公告、基金份额合手有东说念主大会决议、算帐讲明、投资股指期货预计
公告、投资中小企业私募债的信息、投资钞票接济证券预计公告以及
中国证监会规矩的其他信息。基金年度讲明的财务管帐讲明应当经过
具有证券、期货预计业务经验的管帐师事务所审计后，方可暴露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露
门径
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额
合手有东说念主利益为想法，教养信用，严守秘要。基金管制东说念主负责办理与基
金关联的信息暴露事宜，对于本章第（二）条规矩的应由基金托管东说念主
复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以公布。
基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予暴露的基金
信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊和基金管制东说念主的互联网网站
等序论暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托
管东说念主将通过规矩报刊和基金托管东说念主的互联网网站公开暴露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露
基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。
按关联规矩须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管制东说念主
草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规
定需要暴露的事项时，按基金合同规矩公布。
照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照
预计法律法例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（四）本基金信息暴露事项以法律法例规矩及基金合同“第十八
部分基金的信息暴露”约定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
基金管制费按基金钞票净值的 1.2%年费率计提。
在频频情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 1.2%年费率
计提。筹算方法如下：
H＝E×年管制费率÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费
率计提。筹算方法如下：
H＝E×年托管费率÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额的销售奇迹费
本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，本基金 C 类基金份额的
销售奇迹费按前一日该类基金份额的基金钞票净值的 0.4%的年费率
计提。C 类基金份额的销售奇迹费的筹算方法如下：
H＝E×0.4%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售奇迹费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
（四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度
和银行账户调动费、基金合同收效后的信息暴露用度、基金份额合手有
东说念主大会用度、基金合同收效后与基金预计的管帐师费和讼师费等根据
关联法律法例、基金合同及相应公约的规矩，不错列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的相貌
基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息暴露用度不得从基金财
产中列支。基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致
的用度支拨或基金钞票的厌世，以及处理与基金运作无关的事项发生
的用度等不列入基金用度。基金合同收效前的预计用度，包括但不限
于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露费等用度不列入基金用度。
（六）本基金运作前产生的预计用度由管制东说念主垫付，运作后由由
基金管制东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日
起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主。
（七）基金管制费和基金托管费的治愈
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情裁减基金管制费和基金托
管费，此项治愈不需要基金份额合手有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必
须依照关联规矩最迟于新的费率实施日前在规矩序论刊登公告。
（八）基金管制费、基金托管费和销售奇迹费的复核门径、支付
式样和时辰
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售
奇迹费等，根据本托管公约和基金合同的关联规矩进行复核。
基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向
基金托管东说念主发送基金管制费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复
核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
C 类基金份额的销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按
月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按
照与基金管制东说念主协商一致的式样于次月前 5 个责任日内从基金财产
中一次性支付给登记机构，由登记机构分离支付给各基金销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。
（九）违章处理式样
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》
、基金合同、
《运作办
法》相配他关联规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基
金管制东说念主给以说明解释，如基金管制东说念主无方正根由，基金托管东说念主可拒
绝支付。
（十）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户
中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取
或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书的规矩。
十二、基金份额合手有东说念主名册的的登记与看守
本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看守的基金份额
合手有东说念主名册，包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记
日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容至少应包括合手有
东说念主的称呼和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管制东说念主审核并
提交基金托管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供大肆一个
交易日或沿路交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提
供，不得拖延或断绝提供。
基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年
日内提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日等波及到基金枢纽事项
日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额合手有东说念主名册，保存
期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应降服遁藏义务。若基金管制东说念主或
基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额合手有东说念主名册，应按有
关法例规矩各自承担相应的职守。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和
其他预计府上。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、
报表和其他预计府上。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限
看守。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
基金管制东说念主代表基金签署与基金预计的紧要合同文本后，应实时
以加密式样将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同
文本原来投递基金托管东说念主处。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助
变更后的接任东说念主接收相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭
证、记账证据、基金账册、交易记录和枢纽合同等，承担遁藏义务并
保存至少 15 年以上。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：
（1）基金管制东说念主被照章取消其基金管制经验的；
（2）基金管制东说念主照章终结、被照章毁灭或被照章宣告歇业；
（3）基金管制东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下门径进行：
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者由单独或系数合手
有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名；
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个
月内对被提名的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基
金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监
会指定临时基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议自表决
通过之日起收效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在报中国证监会
备案后 2 个责任日内在规矩序论公告；
（6）移交：基金管制东说念主职责拒绝的，应当妥善看守基金管制业
务府上，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务
的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应当实时接收。临时
基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘
请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计搁置给以公告，同期
报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金
管制东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主有
关的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
（1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管经验的；
（2）基金托管东说念主终结、被照章毁灭或被照章秘书歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他
情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者由单独或系数合手
有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额合手有东说念主提名；
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个
月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基
金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监
会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议自表决
通过之日起收效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在报中国证监会
备案后 2 个责任日内在规矩序论公告；
（6）移交：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和
基金托管业务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基
金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时
基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照规矩聘用管帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计搁置给以公告，同期报中国证
监会备案；审计用度从基金财产中列支；
（1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或
系数合手有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额合手有东说念主提名新的
基金管制东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述门径进行；
（3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管
理东说念主和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效并经中国证监会
备案后依照关联规矩在规矩序论上纠合公告。
（三）新基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主或接受基金财
产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和
基金合同的规矩不竭履行预计职责，并保证分歧基金份额合手有东说念主的利
益形成挫伤。
十五、谢绝行径
托管公约当事东说念主谢绝从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同
于基金财产从事证券投资。
（二）基金管制东说念主挣扎正地对待其管制的不同基金财产。基金托
管东说念主挣扎正地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主
之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益
或者承担厌世。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金规划过程中任何
尚未按法律法例规矩的式样公开暴露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投
资指示和付款指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立， 其高
级管制东说念主员和其他从业东说念主员互相兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金管制东说念主的
正当指示、基金合同或托管公约的规矩进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
的除外；
行径；
行径。
（十）法律法例和基金合同谢绝的其他行径，以及依照法律、行
政法例关联规矩，由中国证监会规矩谢绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从
事的其他行径。
十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更门径
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的
新公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的
变更报中国证监会备案后收效。
（二）基金托管公约拒绝的情形
管基金钞票；
管基金管制权；
（三）基金财产的算帐
(1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个责任日内，成立
基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监
会的监督下进行基金算帐。
(2) 基金财产算帐小构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从
事证券、期货预计业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
(3)在基金财产算帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履
行职责，不竭诚挚、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约规矩的
义务，调动基金份额合手有东说念主的正当权益。
(4)基金算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分
配。基金算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基
金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制算帐讲明；
(5)聘用管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计；
(6)聘用讼师事务所对算帐讲明出具法律成见书；
(7)将算帐讲明报中国证监会备案；
(8) 公告基金算帐讲明；
(9)对基金财产进行分派。
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数
合理用度，算帐用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分派给基金份额合手
有东说念主。
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经会
计师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产算帐小
组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明
报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、毁约职守
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不符
合约定的，应当承担毁约职守。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗
《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份
额合手有东说念主形成挫伤的，应当分离对各自的行径照章承担抵偿职守；因
共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带
抵偿职守。对厌世的抵偿，仅限于平直厌世。
（三）当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成厌世的，应就平直厌世
进行抵偿；给基金钞票形成厌世的，应就平直厌世进行抵偿，另一方
当事东说念主有权力及义务代表基金向毁约方追偿。如发生下列情况，当事
东说念主不错免责：
监会的规矩手脚或不手脚而形成的厌世等；
形成的平直厌世或潜在厌世等；
（四）当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时遴选
必要的标准，起劲驻防厌世的扩大。莫得遴选适应标准甚而厌世进一
步扩大的，不得就扩大的厌世要求抵偿。非毁约方因驻防厌世扩大而
支拨的合理用度由毁约方承担。
（五）毁约行径虽已发生，但本托管公约简略不竭履行的，在最
大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管
东说念主应当不竭履行本公约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而
被告状，另一方应提供合理的必要接济。
（六）由于不可抗力，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必
要、适应、合理的标准进行查验，然则未能发现该乖谬的，由此形成
基金财产或基金投资者厌世，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当免除抵偿
职守。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的标准摒除或减
轻由此形成的影响。
十八、争议科罚式样
因本公约产生或与之预计的争议，两边当事东说念主应通过协商、搭伙
科罚，协商、搭伙不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外
经济营业仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按照中国海外经济营业仲
裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有敛迹力。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职
责，各自不竭诚挚、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约规矩的
义务，调动基金份额合手有东说念主的正当权益。
本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
十九、托管公约的着力
两边对托管公约的着力约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托
管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授
权代表署名，公约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草
案。托管公约以中国证监会注册的文本为施展文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之
日起收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐讲明
报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约
束力。
（四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报关联监管部门
两份，每份具有同等法律着力。
二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约
定。本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等规矩协
商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
